证券投资顾问业务服务协议
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证券投资顾问业务服务协议

【来源:四川大决策】 【时间:2018-02-11 12:19:12】 【点击:2582】

协议编号:         

证券投资顾问业务服务协议

[风险提示]

■ 本公司仅承诺提供证券投资顾问服务,不承诺投资者获取投资收益,也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失。

■ 市场有风险,投资需谨慎。

甲方:

法人代表:

地址:

邮编:

电话:

传真号:    

邮箱:   

投诉电话:


乙方:

身份证号码:                                         

地址:

邮编:                   

电话:

QQ号:

微信号:                          


根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》等相关法律、法规,以及中国证券业协会(以下称“证券业协会”)的有关自律规则,甲、乙双方本着平等、自愿、诚实守信的原则,就甲方向乙方提供证券投资顾问服务事项,签订本协议,并共同遵守。

第一章 声明与保证

第一条  甲方是国家证券主管机关核准的证券期货经营机构,具备为投资者(客户)提供证券投资顾问服务的必要条件和专业能力。

第二条  乙方是具有签订及履行本协议义务所需的完全民事权利能力和完全民事行为能力的自然人。

第三条  乙方已仔细阅读并完全理解和认可甲方提供的《证券投资顾问业务风险揭示书》(附件一)等相关合规风控文件;乙方已了解本协议的所有条款并准确理解其含义,乙方已理解投资可能需要承担的风险与提示,具有相应的风险承受能力。

第四条  乙方承诺在进行证券投资之前已经对证券交易规则、证券交易惯例、证券交易知识、所投资的证券产品有了一定的了解,并完全知悉证券投资过程中可能蕴含的亏损风险和盈利机会。

第五条  乙方进行任何投资,包括其投资判断及决策,并不依赖于甲方或其员工提供的市场研究报告、投资建议或相关信息及其他证券投资顾问服务,而是在甲方的咨询辅助下,经过深思熟虑作出的独立判断及决策。乙方根据甲方证券投资顾问服务及软件工具、终端设备载体所提供的所有信息数据以及市场研究分析、投资建议等资料或产品所做出的决定和投资而造成的损失和可能损失,由乙方自行承担,收益也自行享有。

第六条  乙方向甲方提供的《投资者风险承受能力评估问卷》(附件二)及本人相关信息真实有效。乙方若通过隐瞒、伪造或其他违反法律、法规的手段向甲方提供虚假个人信息致使甲方对乙方做出错误的风险评级标准,由此导致的损失由乙方自行承担。若乙方所提供的信息发生变更,应及时通知甲方。甲方的风险评估结论仅供参考。

第七条  甲、乙双方应共同遵守国家的法律、法规,不利用本协议的关系从事任何违法、违规行为。

第八条  凡本协议规定外的任何条款和承诺或许诺、声明、建议、意见、保证、安排、草案、协议、谅解、备忘录等,未经甲、乙双方达成书面协议并签字确认均无法律效力;凡是以手写方式添加在本协议或其补充协议空白处的条款、对协议的解释或说明等内容未经双方共同在添加处以盖章、签字方式予以确认的均无法律效力。包括甲方任何员工口头承诺或手写附加条款,若未经甲、乙双方达成书面协议并以甲方加盖印章、负责人签字和乙方签字确认,均无法律效力。

第二章 服务内容及方式

第九条  甲方向乙方提供服务,服务内容包括:服务期内及时更新证券投资信息、分析、预测或咨询意见,个股研究成果及投资建议。服务范围包括:深、沪证券交易所挂牌的交易品种、基金、债券及相关衍生交易品种。

第十条  甲方向乙方提供服务采用如下方式:通过当面咨询、互联网、电话、邮件、短信方式;甲方不通过其它非法定或约定方式提供服务。

第三章 服务期限、费用及支付方式

第十一条  甲方为乙方提供证券投资顾问服务,乙方应向甲方支付证券投资顾问服务费,费用共计人民币¥  元整(大写:   )。

现指定   (证券投资顾问执业资格号:   )投资顾问团队为您提供专业服务。

第十二条  乙方应在本协议签订之日以转账或现金方式一次性足额支付约定的证券投资顾问服务费到甲方指定的如下银行账户:

甲方户名:

开户银行:

银行帐号:

第十三条  本协议约定服务期为   ,自         日起至         日止。

第四章 甲方的权利和义务

第十四条  甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则,为乙方提供专业、有偿服务。

第十五条  甲方有权根据提供的证券投资顾问服务和本协议约定收取证券投资顾问费。

第十六条  甲方享有所提供的证券投资顾问服务内容的知识产权及其他相关权利,未经甲方书面许可,乙方不得对甲方提供的服务内容进行模仿、复制、传播、转发或提供给其他第三方,否则应当承担相应的违约责任。因乙方的前述行为给第三方造成的不利后果,甲方不承担任何责任;若甲方因此而承担责任的,甲方有权向乙方追偿。

第十七条  甲方倡导理性投资,向乙方提供的证券投资顾问服务内容,仅供乙方参考,甲方不向乙方(投资人)承诺证券投资收益。

第十八条  甲方及其员工不代理乙方(投资人)从事证券买卖或代替乙方做出投资决策;不与乙方约定分享投资收益或分担投资损失,也不以任何方式对乙方承诺或保证证券投资收益。

第十九条  甲方安排证券投资顾问人员为乙方提供服务,乙方对证券投资顾问人员有异议的,应于5日内书面提出,甲方根据异议情况做相应调整。

第五章 乙方的权利与义务

第二十条  在本协议有效期内,乙方有权按照本协议约定,接受甲方提供的市场研究分析、投资建议或相关信息及其他证券投资顾问服务。未经甲方同意,乙方不得转让其在本协议下的任何权利义务。

第二十一条  乙方应当全面、准确、及时地向甲方提供与接受证券投资顾问服务有关的各种信息和文件资料,并认真如实填写《投资者风险承受能力评估问卷》,按国家规定披露自身身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资风险承受能力等,并对所提供信息和资料的真实性、准确性和完整性负责,以便于甲方评估乙方的风险承受能力,但甲方的风险评估结论仅供参考。若乙方须提供的信息发生变化,应及时通知甲方,以便甲方作相应调整。

第二十二条  乙方应向甲方提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须提前三个工作日书面通知甲方。若未及时告知联系方式及服务获取方式变动情况,或因乙方其他自身原因,或因不可抗力因素,导致乙方未能及时获得甲方提供的证券投资顾问服务,因此而产生的不利后果由乙方自行承担。

第二十三条  乙方有权决定是否采用甲方提供的市场研究分析、投资建议或相关信息及其他证券投资顾问服务。乙方须基于独立判断、自行决定证券投资,自享投资收益、自行承担投资损失。

第二十四条  乙方应妥善保管证券账户、资金账户和相应的密码,不得委托甲方或者甲方的员工保管其账户、代理其买卖证券。乙方不得与甲方或者甲方的员工另行达成证券投资收益共享、损失分担的约定。

第二十五条  乙方不得将甲方提供的市场研究分析、投资建议或相关信息及其他证券投资顾问服务内容泄露给任何第三人,如有违反,甲方有权提前终止本协议并追索由此而给甲方造成的经济损失。

第二十六条  乙方应根据本协议约定向甲方支付证券投资顾问费。

第六章 保密条款

第二十七条  甲方对因提供本协议约定的服务内容而知悉的乙方个人财产状况等其他个人资料负有保密义务,未经乙方事先书面许可,不得向第三方提供。但因监管机关要求及司法需要等原因除外。

第二十八条  甲方因向乙方提供投资建议,知悉乙方做出具体投资决策的,不得向第三方泄露。

第二十九条  甲方因履行本协议而向乙方提供的市场研究分析、投资建议或相关信息及其他证券投资顾问服务内容,乙方负有保密义务,未经甲方事先书面许可,不得向第三方提供。

第七章 不可抗力

第三十条  对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及自然灾害、政府行为、社会异常事件不可抗力而造成服务中断的情况,甲方不承担责任,但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方,并在乙方要求时提供有关证明文件。

第八章 违约责任

第三十一条  甲方未能按本协议约定向乙方提供证券投资顾问服务的,则乙方有权要求补齐服务期限与服务内容。

第三十二条  乙方未能按本协议约定支付证券投资顾问费的,甲方有权暂停或停止提供服务,双方约定的服务期不予顺延。

第三十三条  若甲方有证据证明,乙方违反了本协议第十六条或其他相关条款约定的,甲方有权终止本协议,不承担违约责任。甲方向乙方发出书面终止通知书后,协议终止,甲方无需向乙方退还任何费用,乙方应付费用甲方仍有权全额追收。

第三十四条  乙方同意保障和维护甲方及其他客户的利益,如因乙方违反有关法律、法规或协议约定给甲方及其他客户造成损失的,乙方须承担赔偿责任。

第九章 协议的变更和终止

第三十五条  自本协议生效之日起五个工作日内,乙方可以用书面形式通知甲方解除本协议,甲方收到解除协议书面通知时,本协议即解除,甲方须全部退还已经支付的投资顾问费,但有权扣除甲方为履行本协议所支出的必要费用。超过五个工作日后,乙方若单独提出终止或解除本协议,须双方协商一致,并扣除乙方部分费用。

第三十六条  乙方有下列情形之一的,甲方有权解除本协议:(1)乙方逾期三十日仍不向甲方支付投资顾问费的;(2)乙方有捏造事实或隐瞒重要情节等情形,致使甲方证券投资顾问不能提供有效服务的;(3)乙方行为涉嫌违法的;(4)其他违反本协议未限期改正的。

因上述原因导致甲方解除本协议的,甲方有权扣除甲方为履行本协议所支出的必要费用。

第三十七条  本协议签署后,若有关法律、法规、行业自律规定修订,本协议有与之不相适应或违背的内容或条款的,以修订后的法律、法规、行业自律规则规定为准,协议其余条款效力不变。

第十章 争议的解决

第三十八条  凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,甲乙双方应本着善意的原则通过友好协商解决。协商不成的,应按下述第  种方式解决(如乙方不作选择,即默认为选择<一>),且只能执行此解决方式。

(一)提交  市仲裁委员会,按照申请请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。

(二)向有管辖权的法院提起诉讼。

第三十九条  在争议处理过程中,除正在进行审理的部分外,协议的其它部分将继续执行,任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方,不得威逼、利诱、恐吓对方,不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活,如果违背本条款必须向对方赔付损失。

第十一章 附则

第四十条  本协议经双方签字(盖章)即生效(经本人确认的扫描件、传真件具有同等法律效力),服务期满自行终止。经双方协商同意,本协议可提前终止,也可续签。

第四十一条 本协议附件为本协议不可分割的组成部分,与本协议具有同等法律效力。凡与本协议有冲突之处,均以本协议约定为准。

第四十二条 本协议一式二份,甲乙双方各执一份,具有同等的法律效力。



甲方(盖章):                            乙方(签字捺印):

授权代表(签字):

日期:   年   月   日                    日期:   年   月   日



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